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IPO预披露须说明股本演变情况

2018-01-11 12:15:01  来源:运城之窗 阅读:3  

IPO预披露须说明股本演变情况

  (原标题:IPO预披露须说明股本演变情况)证监会发行监管部11日发布《关于首次公开发行股票预先披露等问题(2018年01月11日修订)》(简称《预先披露问答》)和《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》(简称《中止审查问答》)两则发行监管问答,对首次公开发行股票申请的反馈回复时间、中止审查、恢复审查、终止审查及预先披露等有关规定进行了修订,在这8种情形中,“尚未结案”“尚未解除”等字眼引人关注,《中止审查问答》进一步明确发行人的申请受理后至通过发审会期间会被中止审查的八种情形:一是发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

  监管政策的落地,将逐渐打破过去形成的发行人、保荐人、会计师事务所之间的利益联盟,三是发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案。

  此前,在发行市场上,有一些中介机构违规受罚影响拟IPO企业的例子,五是发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除。

  也有拟上市公司存在问题拖累中介机构,比如,近期西凤酒被爆出经销商行贿获得股权,IPO进度受到影响,保荐券商(,)有可能受波及,七是发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。

  这样的利益诉求可能导致双方有对发行人存在的瑕疵进行美化和包装的动机,关于发行人中止审查后申请恢复审查以及恢复审查后是否影响排队顺序等问题,《中止审查问答》明确,发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请,履行相关程序恢复审查后,发行监管部门按照发行人申请的受理时间安排其审核顺序。

  在尚未完全成熟以及处罚力度有限的情况下,中介市场也出现了“劣币驱逐良币”的现象,相关专题:(2014-05-05)(2014-04-29)

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